senior compliance auditor

الدرجة الوظيفية:
7

الهدف العام للوظيفة:
المساعدة في تنفيذ عمليات الفحص والتدقيق على الشركات الخاضعة للرقابة، لضمان الامتثال للتشريعات والمعايير، عبر إعداد خطط الفحص وتطوير الإجراءات ومراجعة أنظمة الرقابة الداخلية، مع تقديم توصيات لمعالجة المخاطر وحماية المستثمرين، والتحقيق في المخالفات وتطوير نظام التدقيق الداخلي وفق المعايير المعتمدة

المؤهلات والخبرة

ACCA من شهادة (Level,4) بكالوريوس المحاسبة أو المالية و اجتياز

(شريطة ان لا يكون عن طريق الاستثناء)

خبرة عملية لا تقل عن 8 أعوام في مجال الفحص و الرقابة

المهام والمسؤوليات

المساعدة في إعداد وتوزيع استبيان ما قبل الزيارة وجمع المعلومات الأولية وتحليلها لتحديد النقاط الرئيسية للفحص

المساعدة في تحديد وتجميع متطلبات ما قبل الزيارة والتحقق من اكتمالها ودقتها لضمان فعالية عملية الفحص

المشاركة مع رئيس التفتيش في إعداد وتنفيذ خطط التدقيق الميداني، تطوير المنهجيات والمعايير، متابعة الزيارات الميدانية، تقديم التوجيه للفريق، وتقييم الأداء لضمان تحقيق أهداف الفحص والامتثال للمعايير التنظيمية

الإشراف على تحليل المخاطر وتقييم نظم الرقابة الداخلية، تطوير خطط لمعالجة الفجوات، التحقيق في المخالفات، ومراجعة البيانات لضمان الامتثال وتقديم توصيات للإدارة العليا

المساهمة في إعداد وتطوير السياسات التشغيلية وآليات الفحص، ووضع إطار لإجراءات الفحص والتحقيق وتقييم نظم الحوكمة والإدارة الداخلية للجهات الخاضعة للرقابة

إعداد وتوثيق التقارير الرقابية الشاملة، مراجعة تقارير الفاحصين الآخرين، وتقديم توصيات للإجراءات التصحيحية بما يضمن الامتثال للمعايير والسياسات الرقابية

التعاون في دراسة البلاغات والشكاوى، فحصها، تقديم التوصيات الأولية، وتحليل المعلومات لإعداد تقارير النتائج

المساهمة في إعداد التقرير الرقابي النهائي والموقف التنفيذي وتقرير الإحالة للإنفاذ، من خلال مراجعة الأعمال المسندة، تقييم النتائج، والتنسيق مع الفريق لضمان تنفيذ التوصيات والامتثال للمتطلبات التنظيمية

التنسيق والتعاون مع الجهات المحلية والدولية للتحقيق في المخالفات، جمع وتحليل الأدلة، وطلب الكشوفات البنكية أو إحالة القضايا للجهات القضائية لضمان العدالة والشفافية

تنفيذ أي مهام إضافية يكلف بها ضمن اختصاصه لدعم أهداف الهيئة وتحقيق أولوياتها

Job Grade: 7

Job Purpose:
Assist in conducting inspections and audits of regulated companies to ensure compliance with laws and standards, through planning, developing procedures, reviewing internal controls, providing recommendations to mitigate risks and protect investors, investigating violations, and enhancing the internal audit system in line with approved standards.

Qualifications and Experience

• Bachelor's degree in Accounting or Finance and completion of (Level 4) of the ACCA certificate (provided it is not obtained through exemption)
• At least 8 years of practical experience in inspection and compliance

Tasks and Responsibilities

• Assist in preparing and distributing pre-visit questionnaires, collecting and analyzing preliminary information to identify key focus areas for inspection.
• Assist in identifying and compiling pre-visit requirements and verifying their completeness and accuracy to ensure an effective inspection process.
• Participate with the Head of Inspection in preparing and executing field audit plans, developing methodologies and standards, monitoring field visits, providing guidance to the team, and evaluating performance to ensure audit objectives and regulatory compliance are achieved.
• Supervise risk analysis and assess internal control systems, develop plans to address gaps, investigate violations, and review data to ensure compliance while providing recommendations to senior management.
• Contribute to developing operational policies and inspection mechanisms, establishing a framework for audit and investigation procedures, and evaluating governance and internal management systems of regulated entities.
• Prepare and document comprehensive audit reports, review reports submitted by other auditors, and provide recommendations for corrective actions to ensure compliance with policies and regulatory standards.
• Collaborate in reviewing complaints and reports, examining them, providing preliminary recommendations, and analyzing information to prepare outcome reports.
• Contribute to preparing the final audit report, the executive position report, and the enforcement referral report by reviewing assigned tasks, evaluating results, and coordinating with the team to ensure recommendations are implemented and regulatory requirements are met.
• Coordinate and collaborate with local and international authorities in investigating violations, collecting and analyzing evidence, requesting bank statements, or referring cases to judicial authorities to ensure justice and transparency.
• Perform any additional tasks assigned within the scope of duties to support the Authority's objectives and priorities.

Note: We thank all applicants for their interest however only those candidates who are shortlisted will be contacted.